編者按 

隨著新型冠狀病毒疫情的爆發(fā)，國(guó)內(nèi)國(guó)際各項(xiàng)管控措施的不斷升級(jí)，各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，特別是對(duì)外貿(mào)易以及航運(yùn)受到的不利影響正在日益顯現(xiàn)，有關(guān)行業(yè)涌現(xiàn)出諸多亟待解決的問題。

值此形勢(shì)，中國(guó)海仲聯(lián)合中國(guó)國(guó)際貨運(yùn)代理協(xié)會(huì)、中國(guó)潛水打撈行業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)拆船協(xié)會(huì)、中國(guó)船舶工業(yè)行業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)船東互保協(xié)會(huì)、中國(guó)港口協(xié)會(huì)、中國(guó)物流與采購(gòu)聯(lián)合會(huì)、中國(guó)國(guó)際商會(huì)、中國(guó)海商法協(xié)會(huì)、中國(guó)船東協(xié)會(huì)及中國(guó)漁業(yè)協(xié)會(huì)等行業(yè)協(xié)會(huì)，依托仲裁員專家力量，匯聚法律界智慧，努力為行業(yè)和法律界搭建交流和解決問題的平臺(tái)，以期有效幫助企業(yè)合理安排合同履行工作，做好事前爭(zhēng)議解決規(guī)劃，保障涉外經(jīng)濟(jì)持續(xù)平穩(wěn)運(yùn)行。

王嬌鶯，中國(guó)政法大學(xué)國(guó)際法專業(yè)法學(xué)博士，工銀金融租賃有限公司法律事務(wù)部董事總經(jīng)理，中國(guó)海事仲裁委員會(huì)仲裁員、中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)法律工作委員會(huì)常委、第三屆法律專家?guī)鞂＜?。長(zhǎng)期從事國(guó)際貿(mào)易、跨境金融服務(wù)、融資租賃、保函與信用證等金融業(yè)務(wù)的法律審查與風(fēng)險(xiǎn)防控工作，具有豐富經(jīng)驗(yàn)。

吳佩蕓，清華大學(xué)法律碩士，現(xiàn)為工銀金融租賃有限公司法務(wù)經(jīng)理，主要負(fù)責(zé)航運(yùn)業(yè)務(wù)的法律審查工作，在船舶融資租賃及爭(zhēng)議解決方面有較為豐富的經(jīng)驗(yàn)。

春節(jié)前夕新型冠狀病毒肺炎疫情爆發(fā)，1月31日世界衛(wèi)生組織將其定性為國(guó)際關(guān)注的突發(fā)公共衛(wèi)生事件。隨著國(guó)內(nèi)國(guó)際各項(xiàng)管控措施不斷升級(jí)，全球貿(mào)易及航運(yùn)經(jīng)濟(jì)受到較大影響。為準(zhǔn)確評(píng)估本次疫情對(duì)融資租賃公司（以下簡(jiǎn)稱“租賃公司”）航運(yùn)業(yè)務(wù)合同可能產(chǎn)生的影響，分析所涉法律風(fēng)險(xiǎn)及可以采取的應(yīng)對(duì)措施，本文聚焦船舶建造合同、光租合同、期租合同三類航運(yùn)業(yè)務(wù)的主要合同，對(duì)可能受到疫情影響的主要條款進(jìn)行分析，并提出疫情發(fā)生后租賃公司可以采取的風(fēng)險(xiǎn)緩釋措施建議。

一、船舶建造合同

船舶建造合同下，新冠疫情帶來的最直接影響可能在于船廠因無法及時(shí)復(fù)工導(dǎo)致船舶建造延遲。目前市場(chǎng)上廣泛采用的船舶建造合同通常將延遲分為兩種情形：可允許的延遲（Permissible Delay）和不可允許的延遲（Non-Permissible Delay）?？稍试S的延遲通常包括：因不可抗力事件（Force Majeure）導(dǎo)致的延遲以及造船合同中約定的其他允許船廠延遲交船的情形，如船東延遲支付造船進(jìn)度款、船東更改技術(shù)指標(biāo)等。如果發(fā)生可允許的延遲，且在滿足了船舶建造合同其他條款要求的條件下，船廠通常可延遲交船且無需承擔(dān)違約責(zé)任。

對(duì)于因不可抗力導(dǎo)致的延遲，造船合同中通常會(huì)有條款詳細(xì)列舉不可抗力事件，包括：天災(zāi)（Acts of God）、政府征收（Government Requisition）、政府要求（Government Requirement）、戰(zhàn)爭(zhēng)（Act of War）、暴動(dòng)（Riots）、禁運(yùn)（Embargoes）、瘟疫或傳染病（Plague or Epidemics）等。即使合同條款未對(duì)不可抗力事件進(jìn)行列舉，或者列舉事項(xiàng)中未包括傳染病，通常合同條款也會(huì)有兜底表述，例如 ：“any other extraordinary events beyond the control of the Builder”，即船廠無法控制的其他事件。

如果造船合同包含上述條款，由新冠疫情導(dǎo)致的交船延遲很可能被認(rèn)定為可允許的延遲，交船期將相應(yīng)順延，由此對(duì)造船合同履行帶來的影響，可以根據(jù)租賃公司是否實(shí)際承擔(dān)建造期風(fēng)險(xiǎn)區(qū)分三種不同情形加以分析。

01  租賃公司承擔(dān)建造期風(fēng)險(xiǎn)的情形

部分船舶經(jīng)營(yíng)租賃項(xiàng)目中，交易結(jié)構(gòu)安排為租賃公司直接向船廠下造船訂單，與船廠簽訂船舶建造合同或者從承租人處受讓船舶建造合同下的權(quán)利義務(wù)，從而承擔(dān)船舶延遲交付風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，在與承租人簽訂的租約中租賃公司作為出租人需要于約定時(shí)間交船，否則承租人有權(quán)解除租約。在此結(jié)構(gòu)下，租賃公司為船舶建造風(fēng)險(xiǎn)的直接承擔(dān)方。

本次新冠疫情下，直接受疫情影響的船廠可能主張適用造船合同中列明的不可抗力事件，如“傳染病”；如果船廠由于受政府命令影響無法復(fù)工的，也可能主張適用其他不可抗力事件，如“政府要求”等。對(duì)于不在疫情直接影響區(qū)域內(nèi)的船廠，若船廠在接收建造材料時(shí)遭遇延遲并延誤船舶建造的，也可能主張適用合同中“無法取得材料、機(jī)械或設(shè)備，或材料、機(jī)械或設(shè)備交付遲延”等類似約定，或主張?jiān)嚓P(guān)不可抗力兜底條款。

造船合同中通常會(huì)包含關(guān)于不可抗力通知要求的條款，該條款對(duì)船廠發(fā)送不可抗力通知的時(shí)間及買方對(duì)不可抗力通知提出異議的時(shí)間均有明確約定。在租賃公司承擔(dān)船舶建造風(fēng)險(xiǎn)的情況下，首先應(yīng)做到及時(shí)查閱相關(guān)條款，仔細(xì)斟酌合同中通知條款的影響，避免因未充分關(guān)注而錯(cuò)過對(duì)船廠通知提出意見的時(shí)限。

其次，需注意造船合同中有關(guān)延期交付及其罰金的約定，以及是否有“合同解除日”（Cancelling Date）的約定。由于租賃公司自有造船訂單項(xiàng)目通常會(huì)匹配相應(yīng)的船舶租約，為確保船舶租約繼續(xù)有效并得以履行，在延期交付的處理及罰金減免上，應(yīng)注意盡量與匹配租約下的處理方式保持一致，以避免租賃公司直接遭受損失。同時(shí)，部分造船合同對(duì)于可允許的延遲和不可允許的延遲的累計(jì)時(shí)間有要求，如果上述累計(jì)時(shí)間超過合同解除日，則買方將有權(quán)主張解除合同。因此租賃公司需注意與建造合同匹配的租約中是否有類似解除日的約定，如果預(yù)估交船日期有超過解除日的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)盡早與承租人協(xié)商，爭(zhēng)取延長(zhǎng)解除日，避免租約被解除。

02  承租人承擔(dān)建造期風(fēng)險(xiǎn)的情形

大部分融資租賃項(xiàng)目和經(jīng)營(yíng)租賃項(xiàng)目中，即使包含船舶建造期，租賃公司也通常會(huì)通過合同安排而使己方不直接承擔(dān)建造期風(fēng)險(xiǎn)。這種情形下的合同結(jié)構(gòu)一般包括三種方式：一是造船合同的權(quán)利轉(zhuǎn)讓（Assignment of Shipbuilding Contract）。在此結(jié)構(gòu)下，承租人作為造船合同買方，將其在造船合同下的權(quán)利轉(zhuǎn)讓給租賃公司，除了需按照約定支付建造期進(jìn)度款外，租賃公司只享有造船合同下的權(quán)利，不承擔(dān)造船合同下其他義務(wù)。二是造船合同的全部轉(zhuǎn)讓（Novation of Shipbuilding Contract）加租賃公司的轉(zhuǎn)回權(quán)（Re-novation Right）。在此結(jié)構(gòu)下，造船合同的權(quán)利義務(wù)雖然全部轉(zhuǎn)讓給租賃公司，但承租人仍負(fù)責(zé)船舶監(jiān)造等船舶建造合同下義務(wù)的履行，且發(fā)生約定事項(xiàng)（如造船合同的解除事項(xiàng)或爭(zhēng)議事項(xiàng)）時(shí)，出租人有權(quán)將造船合同轉(zhuǎn)回給承租人，即造船合同的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)仍由承租人承擔(dān)。三是租賃公司直接與船廠簽署造船合同，與承租人簽署監(jiān)造合同及船舶租賃合同。在此結(jié)構(gòu)下，建造期的監(jiān)造和技術(shù)管理均由承租人負(fù)責(zé)。如果船廠按照造船合同交付船舶，承租人不得以船舶質(zhì)量為理由拒絕起租或下調(diào)租金。建造期間的風(fēng)險(xiǎn)由承租人自行承擔(dān)，如果由于船廠原因造成建造期風(fēng)險(xiǎn)，承租人按照造船合同中相應(yīng)條款向船廠進(jìn)行索賠，承租人無權(quán)向出租人主張罰金。

上述由承租人承擔(dān)建造期風(fēng)險(xiǎn)的情形下，新冠疫情帶來的造船合同履行問題將由承租人與船廠負(fù)責(zé)解決。若出于商務(wù)合作目的，租賃公司可以視情況從中協(xié)調(diào)。若承租人與船廠協(xié)商一致，向租賃公司申請(qǐng)變更約定的合同解除日，租賃公司可以本著友好、務(wù)實(shí)的原則，綜合考量予以配合。

03  租賃公司與承租人共擔(dān)建造期風(fēng)險(xiǎn)的情形

在部分船舶租賃項(xiàng)目中存在租賃公司與承租人共同承擔(dān)建造期風(fēng)險(xiǎn)的情形，如租賃公司與承租人按約定各自承擔(dān)建造期加減賬及分配造船合同下的違約賠償金，或者租賃公司承擔(dān)建造期進(jìn)度款支付義務(wù)且承租人不需支付建造期利息等情形。受新冠疫情影響出現(xiàn)的船舶建造及交付延遲，將影響到租賃公司相應(yīng)權(quán)利。此種情形下應(yīng)在分析具體合同條款的基礎(chǔ)上，結(jié)合商務(wù)需求考慮如何與承租人及船廠協(xié)商，以及如何保護(hù)租賃公司的利益。

二、船舶光租合同

大部分船舶融資租賃項(xiàng)目所涉合同的準(zhǔn)據(jù)法為英國(guó)法，英國(guó)法下，不可抗力適用與否主要取決于合同的約定。租賃公司與承租人簽署的船舶光租合同，通常均包含“絕對(duì)支付義務(wù)條款”（Hell and High Water Clause）,即無論船舶是否運(yùn)營(yíng)或是否有收入，承租人都需向出租人支付租金，且除有特殊約定外，通常融資租賃或者經(jīng)營(yíng)租賃項(xiàng)目所涉光租合同中沒有不可抗力免責(zé)事由。因此，在合同條款方面，租賃公司所簽訂光租合同的租金支付受本次疫情影響較小，但仍需注意發(fā)生租金遲付或未付情況下租賃公司的應(yīng)對(duì)及合同中有關(guān)“工作日”的定義。

01  光租合同下租金遲付或未付的應(yīng)對(duì)

雖然多數(shù)租賃公司訂立的光租合同下租金支付義務(wù)是絕對(duì)的，但是全球貿(mào)易及航運(yùn)經(jīng)濟(jì)都受到本次疫情的影響，港口排隊(duì)、運(yùn)力需求減少、脫硫塔安裝拖期導(dǎo)致運(yùn)營(yíng)成本增加等問題產(chǎn)生。如果疫情持續(xù)，承租人將面臨一定的經(jīng)營(yíng)壓力及還款壓力。如果發(fā)生光租合同下租金遲付或者欠付的情形，則該行為將構(gòu)成光租合同下的違約事項(xiàng)，租賃公司可依據(jù)合同中約定的承租人違約后的救濟(jì)機(jī)制來保護(hù)自身權(quán)益，如抵扣DSRA賬戶中的償債保證金等。如果合同中未包含抵扣后的保證金補(bǔ)足機(jī)制，則需與承租人簽訂補(bǔ)充協(xié)議進(jìn)行明確。如果與部分承租人就租金遲付或未付事宜達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議，還需注意根據(jù)相關(guān)準(zhǔn)據(jù)法律師意見，考慮是否需要取得擔(dān)保人的確認(rèn)。至于是否要執(zhí)行其他增信措施（如賬戶質(zhì)押、股權(quán)質(zhì)押等）或采取收回船舶的救濟(jì)行動(dòng)，則需視違約行為的具體情形，綜合分析承租人信用情況并結(jié)合合同條款予以考量。

02  “工作日”定義造成的租金延付風(fēng)險(xiǎn)

光租合同中的“工作日”(Banking Day/Business Day）通常是指銀行等金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)的日子，同時(shí)光租合同還會(huì)列明工作日定義所涉具體國(guó)家，主要包括承租人所在地、承租人賬戶行所在地、出租人所在地、出租人賬戶行所在地、倫敦、紐約等中轉(zhuǎn)及結(jié)算系統(tǒng)所在地等。與工作日的定義直接相關(guān)的是租金支付日。當(dāng)光租合同中約定的租金支付日不是工作日時(shí)，處理方式可能是提前至前一個(gè)工作日支付租金，也有可能是順延至下一個(gè)工作日支付租金。受本次疫情影響，國(guó)內(nèi)延期復(fù)工給租金支付帶來不確定性，因此對(duì)租金支付日存疑的，需盡快與承租人溝通，確保租金及時(shí)支付。

三、船舶期租合同

01  檢疫隔離造成的延誤風(fēng)險(xiǎn)

目前，部分國(guó)外港口對(duì)駛離中國(guó)的船舶到港后必須進(jìn)行的檢驗(yàn)檢疫措施有所加強(qiáng)，少數(shù)港口要求來自中國(guó)港口的船舶進(jìn)行規(guī)定期限的隔離。檢驗(yàn)檢疫所導(dǎo)致的延誤是否可以構(gòu)成停租將取決于租約具體條款的約定。例如，某些期租租約中有條款明確約定，如果船長(zhǎng)、船員患疾病或傳染病，由此導(dǎo)致隔離的，相關(guān)時(shí)間及費(fèi)用將由出租人來承擔(dān)。另一方面，出租人可以抗辯上述延遲與承租人使用船舶具有因果關(guān)系，該抗辯成功與否將取決于合同條款的具體約定及相關(guān)事實(shí)證據(jù)的情況。

02  船員感染導(dǎo)致的停租風(fēng)險(xiǎn)

期租租約下，船長(zhǎng)、船員都是出租人配備。因此，在沒有特殊約定的情況下出租人要為船長(zhǎng)、船員負(fù)責(zé)，同時(shí)出租人有使船舶適航的義務(wù)。如某些期租租約中的Deviation/Put Back條款，因船長(zhǎng)、船員患疾病及傳染病導(dǎo)致的船舶繞航可能構(gòu)成停租事項(xiàng)，由此導(dǎo)致的時(shí)間損失，承租人可以主張停租，且在此期間發(fā)生的額外費(fèi)用將由出租人承擔(dān)。關(guān)于上述承租人的主張，出租人可以抗辯相關(guān)繞航是承租人使用船舶所引起的，例如承租人指示船舶掛靠中國(guó)港口導(dǎo)致船員被傳染，具體停租主張及船東抗辯能否成立將取決于合同條款的具體約定以及事實(shí)證據(jù)的情況。

03  不可抗力或延誤導(dǎo)致的解約風(fēng)險(xiǎn)

目前市場(chǎng)上大部分期租租約的合同準(zhǔn)據(jù)法選擇英國(guó)法。英國(guó)法下不可抗力并不是法定免責(zé)事由，如合同中沒有明確的不可抗力條款，那么只能依賴合同受阻原則（Frustration of Contract）。合同受阻是指合同簽訂后，發(fā)生事先雙方無法預(yù)知且無法控制的情形或事故，導(dǎo)致當(dāng)事人無法履行已經(jīng)簽訂的合同，或使合同喪失了訂立時(shí)的基礎(chǔ)，在這種情況下合同會(huì)因受阻而解除。本次疫情的發(fā)生可能會(huì)造成租約履行方面的延遲，但該延遲是否能構(gòu)成期租租約下的合同受阻事項(xiàng)，還需結(jié)合多方面因素綜合考量。租賃公司所訂立的期租合同通常租期較長(zhǎng)，目前疫情持續(xù)時(shí)間占整個(gè)租期的比例較小，且船舶的航行區(qū)域通常為世界各地不僅僅限于中國(guó)。同時(shí)英國(guó)法對(duì)于合同受阻的舉證要求通常較高，因此租賃公司面臨的期租合同因合同受阻被解除的風(fēng)險(xiǎn)較低。

四、建議采取的風(fēng)險(xiǎn)緩釋措施

01  及時(shí)分析存量合同中有關(guān)不可抗力的約定

及時(shí)了解與分析存量航運(yùn)業(yè)務(wù)合同的條款，特別是對(duì)合同雙方當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)以及免責(zé)事由等進(jìn)行約定的條款，包括有無不可抗力條款及其具體內(nèi)容等，做到心中有數(shù)。在研究合同條款時(shí)，主要需要查明以下兩方面問題：一是合同條款是否列明不可抗力事件的定義和涵蓋范圍；二是合同條款是否具體約定發(fā)生這類不可抗力事件時(shí)合同各方權(quán)利義務(wù)的調(diào)整方式。

02  通知相對(duì)方或應(yīng)對(duì)相對(duì)方的不可抗力通知

對(duì)于受當(dāng)前疫情影響不能正常和按時(shí)履約的合同，應(yīng)按照合同相關(guān)約定，及時(shí)通知合同相對(duì)方，并且主動(dòng)與之保持溝通，通報(bào)和說明影響正常履約的情況。援引不可抗力條款應(yīng)遵循通知義務(wù)并充分告知不可抗力的影響程度和影響時(shí)間。未及時(shí)通知可能會(huì)失去未來援引不可抗力免除合同義務(wù)的權(quán)利。對(duì)于合同相對(duì)方發(fā)送的不可抗力通知，要及時(shí)應(yīng)對(duì)回復(fù)，否則根據(jù)相關(guān)合同條款約定，可能會(huì)喪失后續(xù)抗辯的權(quán)利。

03  應(yīng)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)并注意收集留存相關(guān)證據(jù)

在存在潛在糾紛的情況下，應(yīng)做好全面的證據(jù)準(zhǔn)備。案件一旦發(fā)生，證據(jù)的充分程度對(duì)于案件結(jié)果的影響相當(dāng)關(guān)鍵。對(duì)于因受疫情影響而導(dǎo)致的無法履行或者不能正常履行合同的事實(shí)情況，要注意隨時(shí)跟進(jìn)收集和保存證據(jù)，并注意證據(jù)的客觀性、完整性、相關(guān)性與全面性。在與船廠或承租人等各方溝通協(xié)商的過程中，也應(yīng)注意保存有效證據(jù)，如雙方確認(rèn)的會(huì)議紀(jì)要、發(fā)函、郵件、微信記錄、錄音、視頻等。

04  充分了解各方動(dòng)態(tài)并保障己方的合法權(quán)利

充分重視疫情發(fā)展和對(duì)合同履行的影響，注意跟進(jìn)客觀情況和履約條件的變化，了解航運(yùn)市場(chǎng)情況及發(fā)展趨勢(shì)，及時(shí)跟進(jìn)船廠、承租人的動(dòng)態(tài)，以便提前研究應(yīng)對(duì)預(yù)案，及早采取有效的應(yīng)對(duì)措施。在與各方溝通時(shí)，應(yīng)在誠(chéng)實(shí)信用和公平原則的基礎(chǔ)上友好協(xié)商，以最大限度促使現(xiàn)有合同繼續(xù)履行，保障租賃公司的合法權(quán)利。

05  優(yōu)化疫情后新簽署合同的不可抗力條款

在疫情發(fā)生后，如果新簽訂合同，可以考慮調(diào)整并優(yōu)化合同中的不可抗力條款，包括明確不可抗力事件的定義、范圍及兜底條款、向?qū)Ψ桨l(fā)送通知的機(jī)制及要求、合同如何調(diào)整及處理、證明責(zé)任等。同時(shí)，目前部分行業(yè)協(xié)會(huì)已發(fā)布可以適用于新冠疫情影響的標(biāo)準(zhǔn)條款，如波羅的海國(guó)際航運(yùn)公會(huì)（BIMCO）的傳染病條款（Infectious or Contagious Diseases Clause），在未來新訂立合同時(shí)可以綜合項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)考慮租約中是否加入此類條款。